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巨鹏食品信披违规收警示函 主理券商为大同证券

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原标题:巨鹏食品信披违规收警示函 主理券商为大同证券

中国经济网北京10月14日讯 全国中幼企业股份转让编制近日公布的关于对甘肃巨鹏清真食品股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定表现,经查明,甘肃巨鹏清真食品股份有限公司(简称“巨鹏食品”,832332)有以下违规原形:

2019年10月14日,巨鹏食品控股股东张琇灵所持巨鹏食品股份3668.00万股(占巨鹏食品总股本比例40.00%)被司法凝结,包括本次凝结股份在内,倘若通盘被凝结股份被走权将会导致公司控股股东及实际控制人发生转折。2019年12月25日,巨鹏食品增添吐露上述股份被凝结事项。

巨鹏食品未及时吐露控股股东所持股份被凝结情况,忤逆了《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》(2017年12月22日发布)第四十八条和《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》(2020年1月3日发布)(以下简称《新闻吐露规则》)第五十一条的规定,组成新闻吐露违规。

时任董事会秘书方凡梅未及时查询公司股东所持股份被凝结新闻,未能忠厚、辛勤地实走职责,忤逆了《新闻吐露规则》第三条的规定,对上述违规走为负有责任。

鉴于上述违规原形和情节,根据《营业规则》第6.1条和《新闻吐露规则》第六十七条的规定,全国股转公司决定对巨鹏食品及方凡梅采掏出具警示函的自律监管措施。巨鹏食品及方凡梅答根据《营业规则》《新闻吐露规则》和《公司治理规则》等营业规则实走新闻吐露负担,保证新闻吐露实在、完善、实在、及时。特此告诫巨鹏食品及方凡梅答足够偏重上述题目并吸收哺育,杜绝相通题目再次发生。否则,全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律责罚。对于上述惩戒,全国股转公司将记入证券期货市场真挚档案数据库。挂牌公司答自收到本自律监管决定书之日首2个转让日内及时吐露响答新闻。

经中国经济网记者查询发现,巨鹏食品于1999年10月25日在甘肃成立。张琇灵任法定代外人、董事长、总经理,方凡梅时任副总经理、董事会秘书、财务总监。截至2019年12月31日,张琇灵为公司第一大股东,持股比例40.00%。公司于2015年4月28日在新三板挂牌,股票代码832332,主理券商为信达证券。2019年11月21日,主理券商变更为大同证券。

《全国中幼企业股份转让编制主理券商不息督导做事指引(试走)》第九条规定:主理券商答督导挂牌公司竖立健全并有效实走内部管理制度,包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、庞大投资、委托理财、相关营业等庞大经营决策的程序与规则等。

2019年12月25日,巨鹏食品吐露《股权司法凝结的公告》表现,公司股东张琇灵持有公司股份3668.00万股被司法凝结,占公司总股本40.00%。在本次被凝结的股份中,2992.50万股为有限售条件股份,675.50万股为无限售条件股份。该司法凝结期限为2019年10月14日首至2022年10月13日止。公司外示,所涉及的股份是实际控制人控制的股份。包括本次凝结股份在内,倘若通盘被凝结股份被走权能够导致公司控股股东或者实际控制人发生转折。

2019年11月21日,巨鹏食品吐露《变更不息督导主理券商公告》表现,全国中幼企业股份转让编制有限责任公司2019年11月21日出具了《关于对主理券商和挂牌公司商议相反消弭不息督导制定无阻止的函》,自2019年11月21日首,主理券商由信达证券变更为大同证券,由大同证券实走不息督导负担。

《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》第三条:挂牌公司及其他新闻吐露负担人答当及时、公平地吐露一切能够对公司股票及其他证券品栽营业价格、投资者投资决策产生较大影响的新闻(以下简称庞大新闻),并保证新闻吐露内容的实在、实在、完善,不存在子虚记载、误导性陈述或庞大遗漏。

挂牌公司的董事、监事、高级管理人员答当忠厚、辛勤地实走职责,保证公司及时、公平地吐露新闻,所吐露的新闻实在、实在、完善。

《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》第四十八条:挂牌公司答当在董事会审议经过收好分配或资本公积转添股本方案后,及时吐露方案详细内容,并于实走方案的股权登记日前吐露方案实走公告。

《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》第五十一条:挂牌公司任一股东所持公司5%以上的股份被质押、凝结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法控制外决权的,答当及时告诉公司并予以吐露。

精选层挂牌公司控股股东及其相反走动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上,以及之后质押股份的,答当及时告诉公司,并吐露质押股份情况、质押融资款项的最后用途及资金清偿安排。

《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》第六十七条:忤逆本规则的,全国股转公司能够视情节轻重采取以下自律监管措施:

(一)口头警示;

(二)约见说话;

(三)请求挑交书面准许;

(四)出具警示函;

(五)责令改正;

(六)请求公开更正、清亮或表明;

(七)请求公开致歉;

(八)请求限期参添培训或考试;

(九)请求限期召开投资者表明会;

(十)停息消弭挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;

(十一)提出挂牌公司更换相关任职人员;

(十二)暂不受理相关主理券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;

(十三)停息证券账户营业;

(十四)控制证券账户营业;

(十五)全国股转公司规定的其他自律监管措施。

情节细幼未造成不良影响的,全国股转公司能够经过监管做事挑示等手段对其进走挑醒哺育。

《全国中幼企业股份转让编制营业规则(试走)》第6.1条:全国股份转让编制公司能够对本营业规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施:

(一)请求申请挂牌公司、挂牌公司及其他新闻吐露负担人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主理券商、证券服务机构及其相关人员对相关题目作出注释、表明和吐露;

(二)请求申请挂牌公司、挂牌公司约请中介机构对公司存在的题目进走核查并发外偏见;

(三)约见说话;

(四)请求挑交书面准许;

(五)出具警示函;

(六)责令改正;

(七)暂不受理相关主理券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;

(八)停息消弭挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;

(九)控制证券账户营业;

(十)向中国证监会报告相关作恶违规走为;

(十一)其他自律监管措施。

监管对象答当积极互助全国股份转让编制公司的平时监管,在规按期限内回答问询,根据全国股份转让编制公司的请求挑交表明,或者吐露响答的更正或增添公告。

以下为原文:

全国中幼企业股份转让编制

股转编制公监函[2020]129号

关于对甘肃巨鹏清真食品股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

当事人:甘肃巨鹏清真食品股份有限公司(简称巨鹏食品),住所地:甘肃省定西市稳定区循环经济园区城北二路3号。

方凡梅,女,1986年1月出生,巨鹏食品时任董事会秘书。

经查明,巨鹏食品有以下违规原形:

2019年10月14日,巨鹏食品控股股东张琇灵所持巨鹏食品股份36,680,000股(占巨鹏食品总股本比例40.00%)被司法凝结,包括本次凝结股份在内,倘若通盘被凝结股份被走权将会导致公司控股股东及实际控制人发生转折。2019年12月25日,巨鹏食品增添吐露上述股份被凝结事项。

巨鹏食品未及时吐露控股股东所持股份被凝结情况,忤逆了《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》(2017年12月22日发布)第四十八条和《全国中幼企业股份转让编制挂牌公司新闻吐露规则》(2020年1月3日发布)(以下简称《新闻吐露规则》)第五十一条的规定,组成新闻吐露违规。

时任董事会秘书方凡梅未及时查询公司股东所持股份被凝结新闻,未能忠厚、辛勤地实走职责,忤逆了《新闻吐露规则》第三条的规定,对上述违规走为负有责任。

鉴于上述违规原形和情节,根据《营业规则》第6.1条和《新闻吐露规则》第六十七条的规定,吾司做出如下决定:

对甘肃巨鹏清真食品股份有限公司及方凡梅采掏出具警示函的自律监管措施。

特此挑出警示如下:

你方答根据《营业规则》《新闻吐露规则》和《公司治理规则》等营业规则实走新闻吐露负担,保证新闻吐露实在、完善、实在、及时。特此告诫你方答足够偏重上述题目并吸收哺育,杜绝相通题目再次发生。否则,吾司将进一步采取自律监管措施或给予纪律责罚。

对于上述惩戒,吾司将记入证券期货市场真挚档案数据库。

挂牌公司答自收到本自律监管决定书之日首2个转让日内及时吐露响答新闻。

全国股转公司公司监管一部

2020年10月9日